这个月,众议院和参议院司法委员会举行的听证会上eb - 5区域中心的未来计划。在这些听证会上,国会议员表示担忧,并建议改革让人想起那些讨论了在2015年,当国会介绍,和eb - 5社区积极分析,许多立法提案的eb - 5项目的延伸。这些建议被发现为他们提出改变规则围绕着茶和提高最低投资金额,但正如显著提高合规或“”包括完整性措施来解决安全性和欺诈问题在计划之内。

年代。1501年–美国就业和投资促进2015年改革法案,1501年根据美国立法草案,S。2415–eb - 5完整的2015和4530号决议–eb - 5完整性Act of 2016),集体称为“草案立法”,包含基本相同的完整性和合规条款。因此,立法草案的变化提供了一个窗口eb - 5项目我们很有可能将不得不适应和接受,尤其是在引用新的或者增强的遵从性或完整性要求区域中心和它们相关的项目和公司。这些增强的完整性规定包括网站访问,广泛的年度报告要求和认证,监控代理,和潜在的背景检查区域中心校长和所有者,以及其他的要求。

需要额外的合规措施在众议院司法委员会是一个永恒的主题’年代2月2日的听证会上的未来的eb - 5项目和书面证词提交给主管科鲁奇的听证会。主管科鲁奇’举措包括创建一个区域中心合规部门增加法规遵从性,建立一个审计项目,增加其区域中心的监督,并启动欺诈网站访问的保护和国家安全部门,为区域中心启用安全检查企业和高管,并增加了i - 829申请面试。

而不是采取随意的过程当这些措施成为强制性的,区域中心应尽快开始开发新的合规程序,包括:

1、准备网站访问?

立法草案考虑至少一个网站访问每个区域中心。此外,为了创造就业的审查证据,这项立法将需要至少一个网站访问每一个新的商业企业和创造就业机会的实体在任何时间提出申请批准和请愿书删除条件永久居留权。

对于这样的网站访问,区域中心应保持访问记录包括创造就业的证据,数量和利用外资投资,与发起人协议或合同,和证据的政策和程序,确保符合证券法。

2、今年承担任何所有权的转移

该立法草案将要求区域中心提供通知的任何重大改变组织结构、所有权和管理以及任何出售或其他安排,个人没有以前受的要求所涉及的项目成为区域中心。这些变化将不会生效,直到他们公开宣传和批准。

为了避免公共广告和美国入籍与移民服务局的机会可能会推迟或拒绝提出所有权或管理的变化,区域中心应该考虑任何新的需求之前完成这些交易生效。

3、关于个人发展尽职调查程序参与区域中心

立法草案将禁止任何被指控刑事或民事欺诈在过去的十年中,违反证券或银行法律,或提交其他刑事或民事犯罪参与区域中心。为了执行这些要求,立法草案为指纹识别提供了权威,生物识别技术,背景调查人员参与区域中心。此外,根据立法草案,只有美国公民或合法永久居民的人将有资格获得“参与区域中心。

为了确保遵从性,区域中心主体需要进行勤奋审查潜在的业务合作伙伴或经理。的地区中心应保持记录这样的评论和他们的结果。

4、尽职调查程序,以确保证券合规发展

根据立法草案,区域中心年度认证需要问题,尽职调查后,区域中心是符合联邦和州证券法。区域中心需要监控和批准发行由各方相关的区域中心和维护记录��产品。

区域中心研究所需要的过程持续监控和勤奋的记录和审查。区域中心运作在“租赁”模式下,需要特别勤奋的监测项目在其提供赞助。这些措施必须及时、持续以识别和解决潜在的问题,避免区域中心’年代状态置于危险的境地。

5、开发程序来监控代理

立法草案还将寻求监控区域中心的直接和第三方推广者和他们的业务。根据立法草案,区域中心将被要求保持区域中心之间的书面协议,直接或第三方启动子操作区域中心的代表。此外,区域中心将提供一个年度认证确保各方相关区域中心仍符合证券法的美国和任何国家地区运营中心。

为了提供这个认证,区域中心需要一个过程监控和记录这些活动。

6、为增强年度报告做准备

立法草案的一个最重要的合规功能广泛的年度报告义务,将对区域中心。目前,区域中心需要提交一个相当无害的和直接的每年提交详细的我- 924 a流经地区的外资中心’年代项目和资本创造了乔布斯说。根据立法草案,区域中心仍将被要求报告的细节外国资本注入和用于创造就业。此外,他们将被要求提供年度认证,尽职调查评估后,没有人参与区域中心或其关联公司被判犯有刑事或民事欺诈或违反证券或银行法律或其他民事或刑事犯罪。

进一步,区域中心将证明每个人参与区域中心是美国国家或合法永久居民;没有外国政府实体提供资金或直接参与所有权或区域中心;管理区域中心和与之相关的任何禁止发行证券,并与区域中心相关各方保持符合证券法,在其他年度认证要求。

不用说,准备这些报告需要在财政年度结束前开始。区域中心需要程序收集信息在多个领域的操作,以确保准确的报告。此外,区域中心应该研究所不断监测其证券发行程序,启动子和相关企业,使他们及时完成年度报��要求。区域中心将不再能履行合规需求与去年12月底的活动。

而这些额外的义务肯定会需要时间和精力的地区中心经理,采用精心策划,充分执行合规制度将大大减少头痛这些条款可能创建。

文章来源：klaskolaw.com。文章由有道在线翻译，如有错误请阅读原文。